2022年第28號
市場監(jiān)管總局關(guān)于在全國范圍內(nèi)推進(jìn)
認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)審批“證照分離”改革的公告
為進(jìn)一步激發(fā)市場主體活力，持續(xù)深化“放管服”改革，營造法治化、國際化、便利化營商環(huán)境，按照國務(wù)院部署要求，現(xiàn)就在全國范圍內(nèi)推進(jìn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)審批“證照分離”改革有關(guān)事項公告如下：
一、認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)審批“證照分離”改革措施
（一）實施分類管理
認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)審批實施分類管理，分為高風(fēng)險領(lǐng)域和低風(fēng)險領(lǐng)域。申請從事國家統(tǒng)一推行的認(rèn)證項目的認(rèn)證業(yè)務(wù)，實行優(yōu)化審批服務(wù)；申請從事其他領(lǐng)域的認(rèn)證業(yè)務(wù)，申請人自愿選擇告知承諾或優(yōu)化審批服務(wù)。詳見《實行告知承諾及優(yōu)化審批服務(wù)的認(rèn)證領(lǐng)域目錄》（附件1）。
（二）簡化材料，壓縮時限
按照可量化、可操作的原則，進(jìn)一步細(xì)化審批條件，精簡審批材料，提高透明度和可預(yù)期性。詳見《認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)審批條件及材料要求》（附件2）。
對優(yōu)化審批服務(wù)的申請事項，優(yōu)化審批流程，壓縮審批時限，自受理申請之日起20個工作日內(nèi)作出許可決定。
對實行告知承諾的申請事項，在材料齊全且承諾符合要求的前提下，當(dāng)場作出許可決定。
（三）實施現(xiàn)場核查
依據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于全面推行證明事項和涉企經(jīng)營許可事項告知承諾制的指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)〔2020〕42號）要求，制定《認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)審批告知承諾管理規(guī)定》（詳見附件3）。加強(qiáng)對認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)審批后履行承諾的現(xiàn)場核查。對核查中發(fā)現(xiàn)的未履行承諾和不實承諾問題，依法依規(guī)處理。
二、加強(qiáng)事中事后監(jiān)管措施
（一）全面實施“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管
將“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管作為認(rèn)證監(jiān)管的基本手段。根據(jù)不同風(fēng)險程度、信用水平，合理確定抽查比例，制定差異化監(jiān)管措施，對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題線索，依法依規(guī)嚴(yán)肅處理。強(qiáng)化抽查檢查結(jié)果的公開。
（二）強(qiáng)化認(rèn)證行業(yè)信用監(jiān)管
推進(jìn)各類檢查結(jié)果信用信息的歸集和共享，通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會公示，依法依規(guī)對違法失信行為實施聯(lián)合懲戒，強(qiáng)化失信約束，健全嚴(yán)重違法違規(guī)機(jī)構(gòu)和人員行業(yè)禁入制度。完善認(rèn)證行業(yè)嚴(yán)重違法失信名單管理和信用修復(fù)機(jī)制。
（三）加強(qiáng)認(rèn)證風(fēng)險監(jiān)測和預(yù)警追溯機(jī)制
運用信息化和大數(shù)據(jù)手段對認(rèn)證關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行風(fēng)險監(jiān)測，積極探索智慧監(jiān)管方式，深入推進(jìn)“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”。依法依規(guī)做好風(fēng)險處置工作，及時發(fā)布認(rèn)證風(fēng)險預(yù)警和風(fēng)險追溯結(jié)果，確保不出現(xiàn)系統(tǒng)性、區(qū)域性風(fēng)險。
三、其他事項
（一）根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)章的修訂以及經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展需求、國內(nèi)外認(rèn)證行業(yè)發(fā)展情況，市場監(jiān)管總局適時調(diào)整實行告知承諾及優(yōu)化審批服務(wù)的認(rèn)證領(lǐng)域目錄及相應(yīng)的審批條件細(xì)化要求并進(jìn)行公布。
（二）本公告自發(fā)布之日起實施?！秶艺J(rèn)監(jiān)委關(guān)于自愿性認(rèn)證領(lǐng)域目錄和資質(zhì)審批要求的公告》（認(rèn)監(jiān)委2016年第24號公告）、《市場監(jiān)管總局關(guān)于在全國自由貿(mào)易試驗區(qū)進(jìn)一步推進(jìn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)審批“證照分離”改革的公告》（市場監(jiān)管總局2020年第7號公告）同時廢止。
（三） 本公告發(fā)布之日前已受理的認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)申請按照原有規(guī)定執(zhí)行。
附件：1. 實行告知承諾及優(yōu)化審批服務(wù)的認(rèn)證領(lǐng)域目錄
2. 認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)審批條件及材料要求
3. 認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)審批告知承諾管理規(guī)定
市場監(jiān)管總局
2022年8月6日
附件1
實行告知承諾及優(yōu)化審批服務(wù)的認(rèn)證領(lǐng)域目錄
| 認(rèn)證類別 | 認(rèn)證領(lǐng)域 | 審批方式 | |
| 產(chǎn)品認(rèn)證 | 01農(nóng)林（牧）漁；中藥 | 告知承諾 | |
| 02礦和礦物；電力、可燃?xì)夂退?/td> | |||
| 03 加工食品、飲料和煙草 | |||
| 04紡織品、服裝和皮革制品 | |||
| 05 木材和木制品；紙漿、紙和紙制品，印刷品 | |||
| 06 化工類產(chǎn)品 | |||
| 07 建材產(chǎn)品 | |||
| 08 家具；其他未分類產(chǎn)品 | |||
| 09 廢舊物資 | |||
| 10 金屬材料及金屬制品 | |||
| 11機(jī)械設(shè)備及零部件 | |||
| 12 電子設(shè)備及零部件 | |||
| 13電動機(jī)、發(fā)電機(jī)、發(fā)電成套設(shè)備和變壓器 | |||
| 14配電和控制設(shè)備及其零件；絕緣電線和電纜；光纜 | |||
| 15蓄電池、原電池、原電池組和其他電池及其零件 | |||
| 16白熾燈泡或放電燈、弧光燈及其附件；照明設(shè)備及其附件；其他電氣設(shè)備及其零件 | |||
| 17儀器設(shè)備 | |||
| 18陸地交通設(shè)備 | |||
| 19水路交通設(shè)備 | |||
| 20航空航天設(shè)備 | |||
| 21 GB7635.2中涉及產(chǎn)品形成過程的不可運輸產(chǎn)品 | |||
| 服務(wù)認(rèn)證 | 01無形資產(chǎn)和土地服務(wù) | 告知承諾 | |
| 02建筑工程和建筑物服務(wù) | |||
| 03批發(fā)業(yè)和零售業(yè)服務(wù) | |||
| 04住宿服務(wù)；食品和飲料服務(wù) | |||
| 05運輸服務(wù)（陸路運輸服務(wù)、水運服務(wù)、空運服務(wù)、支持性和輔助運輸服務(wù)） | |||
| 06郵政和速遞服務(wù) | |||
| 07電力分配服務(wù)；通過主要管道的燃?xì)夂退址峙浞?wù) | |||
| 08金融中介、保險和輔助服務(wù) | |||
| 09不動產(chǎn)服務(wù) | |||
| 10不配備操作員的租賃或出租服務(wù) | |||
| 11科學(xué)研究服務(wù)（研究和開發(fā)服務(wù)；專業(yè)、科學(xué)和技術(shù)服務(wù)；其他專業(yè)、科學(xué)和技術(shù)服務(wù)） | |||
| 12電信服務(wù)；信息檢索和提供服務(wù) | |||
| 13支持性服務(wù) | |||
| 14在收費或合同基礎(chǔ)上的生產(chǎn)服務(wù) | |||
| 15保養(yǎng)和修理服務(wù) | |||
| 16公共管理和整個社區(qū)有關(guān)的其他服務(wù)；強(qiáng)制性社會保障服務(wù) | |||
| 17教育服務(wù) | |||
| 18衛(wèi)生保健和社會福利服務(wù) | |||
| 19污水和垃圾處置、公共衛(wèi)生及其他環(huán)境保護(hù)服務(wù) | |||
| 20成員組織的服務(wù)；國外組織和機(jī)構(gòu)的服務(wù) | |||
| 21娛樂、文化和體育服務(wù) | |||
| 22家庭服務(wù) | |||
| 管理體系認(rèn)證 | 01質(zhì)量管理體系 | 告知承諾 | |
| 02環(huán)境管理體系 | |||
| 03職業(yè)健康安全管理體系 | |||
| 04信息安全管理體系 | |||
| 05信息技術(shù)服務(wù)管理體系 | |||
| 06食品農(nóng)產(chǎn)品管理體系 | |||
| 國家統(tǒng)一推行的認(rèn)證 | 有機(jī)產(chǎn)品 | 優(yōu)化服務(wù) | |
| 良好農(nóng)業(yè)規(guī)范 | |||
| 食品質(zhì)量 | |||
| 綠色市場 | |||
| 食品安全管理體系 | |||
| 危害分析與關(guān)鍵控制點 | |||
| 乳制品生產(chǎn)企業(yè)危害分析與關(guān)鍵控制點 | |||
| 乳制品生產(chǎn)企業(yè)良好生產(chǎn)規(guī)范 | |||
| 節(jié)能產(chǎn)品 | |||
| 低碳產(chǎn)品 | 通用硅酸鹽水泥 | ||
| 平板玻璃 | |||
| 鋁合金建筑型材 | |||
| 中小型三相異步電動機(jī) | |||
| 陶瓷磚（板） | |||
| 紡織面料 | |||
| 輪胎 | |||
| 鐵路產(chǎn)品 | |||
| 信息安全產(chǎn)品 | |||
| 可擴(kuò)展商業(yè)報告語言（XBRL）軟件 | |||
| 光伏產(chǎn)品 | |||
| 電子招投標(biāo)系統(tǒng) | |||
| 體育場所服務(wù) | |||
| 軟件過程能力及成熟度評估 | |||
| 測量管理體系 | |||
| 能源管理體系 | |||
| 知識產(chǎn)權(quán)管理體系 | |||
| 中國森林認(rèn)證 | |||
| 交通一卡通產(chǎn)品 | |||
| 城市軌道交通裝備產(chǎn)品 | 城市軌道交通車輛 | ||
| 城市軌道交通制動系統(tǒng) | |||
| 城市軌道交通牽引傳動系統(tǒng) | |||
| 城市軌道交通電動客車列車控制與診斷系統(tǒng) | |||
| 城市軌道交通車輛車門 | |||
| 城市軌道交通車輛車鉤緩沖裝置 | |||
| 城市軌道交通基于通信的列車運行控制系統(tǒng)（CBTC） | |||
| 金融科技產(chǎn)品 | |||
| 國家統(tǒng)一推行的認(rèn)證 | 農(nóng)機(jī)產(chǎn)品 | 優(yōu)化服務(wù) | |
| 綠色產(chǎn)品（認(rèn)證活動一） | 人造板和木質(zhì)地板 | ||
| 涂料 | |||
| 衛(wèi)生陶瓷 | |||
| 建筑玻璃 | |||
| 太陽能熱水系統(tǒng) | |||
| 家具 | |||
| 絕熱材料 | |||
| 防水與密封材料 | |||
| 陶瓷磚（板） | |||
| 紡織產(chǎn)品 | |||
| 木塑制品 | |||
| 紙和紙制品 | |||
| 塑料制品 | |||
| 洗滌用品 | |||
| 綠色產(chǎn)品（認(rèn)證活動二） | 電器電子產(chǎn)品有害物質(zhì)限制使用 | ||
| 建材（圍護(hù)結(jié)構(gòu)及混凝土類） | |||
| 建材（門窗幕墻及裝飾裝修類） | |||
| 建材（防水密封及建筑涂料類） | |||
| 建材（給排水及水處理設(shè)備類） | |||
| 建材（暖通空調(diào)及太陽能利用與照明類） | |||
| 建材（其它設(shè)備類） | |||
| 快遞包裝 | |||
| 商用密碼產(chǎn)品 | |||
| 北斗基礎(chǔ)產(chǎn)品 |
附件2
認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)審批條件及材料要求
一、取得法人資格
取得營業(yè)執(zhí)照、事業(yè)單位法人證書等法人資格證明文件。
二、有固定的辦公場所和必要的設(shè)施
申請者應(yīng)當(dāng)具備必要的商業(yè)辦公場所，不允許以民用住宅作為固定辦公場所。辦公場所的地址應(yīng)當(dāng)與法人證明文件中列明的地址相一致。辦公場所為租賃性質(zhì)的，應(yīng)當(dāng)提交租賃合同，租賃合同期限應(yīng)當(dāng)不低于一年。辦公場所為自有房產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)提交自有房產(chǎn)證明。
申請者應(yīng)當(dāng)具有開展認(rèn)證活動所必需的設(shè)備（硬件和軟件）以及支持性配置（通訊或信息系統(tǒng)），包括產(chǎn)品儲存室、檔案保管設(shè)施、認(rèn)證業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)、證書印制設(shè)施、認(rèn)證人員培訓(xùn)設(shè)施以及工作人員的桌椅、文件柜、電腦、電話等基本辦公設(shè)施，必要時還需具備產(chǎn)品檢驗檢測實驗室。辦公場所和設(shè)施與申請者開展業(yè)務(wù)范圍的規(guī)模相適應(yīng)。
三、注冊資本不少于人民幣300萬元
法人資格證明文件中的注冊資本/開辦資金，不得少于人民幣300萬元；以其他幣種注冊的，按匯率換算不得少于人民幣300萬元。申請者的出資方應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)資信要求。
由于認(rèn)證機(jī)構(gòu)公正性的要求，出資方不能對認(rèn)證業(yè)務(wù)的公正性、獨立性產(chǎn)生沖突或影響。如出資方在其他認(rèn)證機(jī)構(gòu)任職時，應(yīng)提供認(rèn)證機(jī)構(gòu)的知情同意證明，同時，出資方不得從事認(rèn)證咨詢活動。自然人投資方個人資信良好，沒有不良記錄。
四、有符合認(rèn)證要求的管理制度
申請管理體系認(rèn)證的，需符合GB/T 27021.1《合格評定 管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求 第1部分：要求》及GB/T 27021系列標(biāo)準(zhǔn)的其他相關(guān)要求，以確保持續(xù)具有開展管理體系認(rèn)證的能力，一致性和公正性。
申請一般工業(yè)產(chǎn)品自愿性認(rèn)證和服務(wù)認(rèn)證的，需符合GB/T 27065《合格評定 產(chǎn)品、過程和服務(wù)認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求》。
申請食品農(nóng)產(chǎn)品自愿性認(rèn)證的，需建立“產(chǎn)品認(rèn)證/01農(nóng)林（牧）漁；中藥”和/或“產(chǎn)品認(rèn)證/03加工食品、飲料和煙草”和/或“管理體系認(rèn)證06食品農(nóng)產(chǎn)品管理體系”的認(rèn)證實施規(guī)則和制度，符合GB/T 27065《合格評定 產(chǎn)品、過程和服務(wù)認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求》和/或GB/T 27021.1《合格評定 管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求 第1部分：要求》。
4.1組織結(jié)構(gòu)及相應(yīng)職責(zé)
4.1.1申請者的組織結(jié)構(gòu)，管理層和其他認(rèn)證人員及相關(guān)委員會的職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)應(yīng)當(dāng)形成正式文件。
4.1.2保證公正性的委員會的產(chǎn)生、代表的利益方、責(zé)任和權(quán)利、成員能力、運行規(guī)則應(yīng)當(dāng)形成正式文件。
4.2公正性的管理
申請者應(yīng)當(dāng)編制公正性管理制度，確保獨立、公正、客觀地開展認(rèn)證活動，并防止發(fā)生由于商業(yè)、財務(wù)或其他壓力而導(dǎo)致的損害公正性的行為。申請者應(yīng)當(dāng)有文件證明其已識別所有相關(guān)利益方對其公正性的影響，并能采取明確可行的控制措施，并建立制度進(jìn)行管理。公正性風(fēng)險包括但不限于以下方面：
4.2.1經(jīng)營范圍中是否含有可能對認(rèn)證活動的客觀公正產(chǎn)生影響的產(chǎn)品開發(fā)、營銷等活動。
4.2.2是否有可能與行政機(jī)關(guān)存在利益關(guān)系。
4.2.3接受的資助是否有可能對認(rèn)證活動的客觀公正產(chǎn)生影響。
4.2.4是否有可能與認(rèn)證委托人存在資產(chǎn)、管理方面的利益關(guān)系。
4.2.5法人出資者是否為認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)、營銷平臺、行業(yè)協(xié)會以及相關(guān)競爭性較強(qiáng)行業(yè)的企業(yè)。
4.3認(rèn)證風(fēng)險的管理
申請者應(yīng)當(dāng)能證明已對認(rèn)證活動引發(fā)的風(fēng)險進(jìn)行了評估，并對各個活動領(lǐng)域和運作地域的業(yè)務(wù)引發(fā)的責(zé)任作出了充分的安排（如保險或儲備金）。
4.4人員管理的相關(guān)要求
申請者應(yīng)制定認(rèn)證人員管理制度，對影響認(rèn)證活動的各類人員的選擇條件、聘用程序、培訓(xùn)程序、能力準(zhǔn)則和能力評價準(zhǔn)則及評價考核方法作出明確規(guī)定，以保證認(rèn)證人員的素質(zhì)和能力符合要求。
申請者應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定不聘任或者使用國家法律法規(guī)禁止從事認(rèn)證活動的人員。
4.5高級管理人員
申請者的高級管理人員應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)法律、法規(guī)以及市場監(jiān)管總局（認(rèn)監(jiān)委）相關(guān)規(guī)定要求，熟悉認(rèn)證機(jī)構(gòu)運作基本要求，具備履行職務(wù)所必需的管理能力。
4.5.1申請者應(yīng)當(dāng)制定文件規(guī)定高級管理人員的選擇、聘用、考核以及相關(guān)的責(zé)任義務(wù)等管理要求。
4.5.2申請者應(yīng)當(dāng)明示高級管理人員無犯罪記錄，無認(rèn)證認(rèn)可行業(yè)的不良從業(yè)記錄。
4.5.3高級管理人員的評價證實性材料應(yīng)包含：學(xué)歷、工作經(jīng)歷、與認(rèn)證認(rèn)可相關(guān)的工作經(jīng)歷、培訓(xùn)經(jīng)歷、評價結(jié)論等內(nèi)容。
4.6認(rèn)證過程的管理要求
申請者應(yīng)當(dāng)制定程序、制度等文件對認(rèn)證活動實施全過程進(jìn)行有效管理，以保證認(rèn)證活動的有效性和公正性。至少應(yīng)當(dāng)包括申請評審、審核方案的制定、抽樣方案、審核計劃、審核實施、審核報告、認(rèn)證決定、監(jiān)督、再認(rèn)證以及暫停、注銷、撤銷或縮小認(rèn)證范圍等程序。
4.7認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志的管理
申請者應(yīng)當(dāng)制定認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志的管理規(guī)定，明確認(rèn)證證書載明的內(nèi)容、獲證組織使用認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志的管理規(guī)定以及誤用或未按照規(guī)定使用時應(yīng)當(dāng)采取的措施。
認(rèn)證證書樣本應(yīng)當(dāng)符合認(rèn)證認(rèn)可相關(guān)管理規(guī)定和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的要求，并向公眾提供查詢認(rèn)證證書基本信息的方式。
4.8其他內(nèi)部管理規(guī)定
申請者應(yīng)當(dāng)制定申訴投訴、財務(wù)管理、人力資源管理、檔案記錄管理、分支或派出機(jī)構(gòu)管理、內(nèi)審和管理評審、信息公開、保密等內(nèi)部管理制度要求。
應(yīng)當(dāng)制定對認(rèn)證規(guī)則備案、認(rèn)證業(yè)務(wù)信息備案、認(rèn)證機(jī)構(gòu)信息報送等規(guī)定的執(zhí)行程序。
五、有10名以上相應(yīng)領(lǐng)域的專職認(rèn)證人員
5.1認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備10名以上相應(yīng)領(lǐng)域的專職認(rèn)證人員。
5.2專職認(rèn)證人員應(yīng)全面覆蓋認(rèn)證規(guī)則和認(rèn)證方案制定人員、認(rèn)證申請評審人員、認(rèn)證審核方案管理人員、認(rèn)證審核人員（擬從事管理體系認(rèn)證審核、產(chǎn)品認(rèn)證檢查、服務(wù)認(rèn)證審查的人員）、認(rèn)證決定或復(fù)核人員、認(rèn)證人員能力的評價人員等。
5.3“專職”是指認(rèn)證人員應(yīng)能夠滿足以下條件之一：
5.3.1與申請者建立勞動關(guān)系并簽訂勞動合同的工作人員。社保繳費單位為申請者、申請者分支機(jī)構(gòu)或申請者委托的人力資源服務(wù)機(jī)構(gòu)。
5.3.2申請者返聘的具有認(rèn)證人員注冊資格的退休人員和企事業(yè)單位內(nèi)退人員。正式退休或提前退休的人員，提供退休證明以及與認(rèn)證機(jī)構(gòu)簽訂的聘用合同或勞務(wù)合同；內(nèi)退人員提供由退休前所在單位或單位人事部門確認(rèn)的證明以及與申請者簽訂的聘用合同或勞務(wù)合同。
5.3.3申請者的出資方為事業(yè)單位時，由出資方任命在申請機(jī)構(gòu)任職的事業(yè)編制人員。由申請者的出資方提供事業(yè)編制證明。
5.4“相應(yīng)領(lǐng)域”是指專職認(rèn)證人員應(yīng)當(dāng)具備與申請領(lǐng)域相適應(yīng)的素質(zhì)和能力，具體如下：
5.4.1通用要求
教育經(jīng)歷：具備國家承認(rèn)的大學(xué)?？疲ê┮陨蠈W(xué)歷；相應(yīng)專業(yè)以教育部“普通高等學(xué)校本科專業(yè)目錄”及“學(xué)位授予和人才培養(yǎng)學(xué)科目錄”為準(zhǔn)。
工作及專業(yè)工作經(jīng)歷：滿足相應(yīng)領(lǐng)域?qū)I(yè)要求，研究生學(xué)歷相關(guān)人員應(yīng)具有至少2年全職工作經(jīng)歷（含至少1年專業(yè)工作經(jīng)歷或取得所在專業(yè)中級（含）以上職稱）；大學(xué)本科學(xué)歷相關(guān)人員應(yīng)具有至少5年全職工作經(jīng)歷（含至少2年專業(yè)工作經(jīng)歷或取得所在專業(yè)中級（含）以上職稱）；大專學(xué)歷應(yīng)具有至少6年全職工作經(jīng)歷（含至少4年專業(yè)工作經(jīng)歷或取得所在專業(yè)中級（含）以上職稱）。專業(yè)工作經(jīng)歷從取得學(xué)歷后算起。
5.4.2相應(yīng)領(lǐng)域?qū)I(yè)要求
I 管理體系認(rèn)證
管理體系認(rèn)證領(lǐng)域的認(rèn)證申請評審人員、認(rèn)證規(guī)則和認(rèn)證方案制定人員、認(rèn)證審核人員、認(rèn)證決定或復(fù)核人員需要滿足以下要求：
I-1質(zhì)量管理體系
a.專業(yè)知識
掌握以下質(zhì)量管理相關(guān)工具、方法、技術(shù)：常用統(tǒng)計技術(shù)方法和應(yīng)用；測量/計量知識以及對測量過程和測量設(shè)備的管理要求；標(biāo)準(zhǔn)化知識：標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)和編寫要求等；顧客滿意的監(jiān)視和測量、投訴處理、行為規(guī)范、爭議解決的知識；質(zhì)量計劃；質(zhì)量管理體系自我評價方法；卓越績效模式；持續(xù)成功（GB/T 19004）；風(fēng)險管理知識和方法。
b.工作經(jīng)歷
適宜的專業(yè)工作經(jīng)歷包括：產(chǎn)品和服務(wù)的設(shè)計、生產(chǎn)、技術(shù)、檢測、質(zhì)量管理、教學(xué)、科研及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)制修訂等工作經(jīng)歷。
I-2 環(huán)境管理體系
a.專業(yè)知識
掌握以下環(huán)境管理相關(guān)工具、方法、技術(shù)和理念:清潔生產(chǎn)和生命周期的基本概念和方法；掌握向水體排放的污染物，理解污水治理技術(shù)的相關(guān)知識；掌握向大氣排放的污染物，理解大氣治理技術(shù)的相關(guān)知識；掌握固體廢物基本分類、危險廢物的基本分類，理解固體廢物的處理技術(shù)的相關(guān)知識；掌握噪聲的分類,理解資源能源消耗及治理技術(shù)的相關(guān)知識。
b.工作經(jīng)歷
適宜的專業(yè)工作經(jīng)歷包括：生產(chǎn)過程環(huán)境管理、污染預(yù)防及治理技術(shù)、環(huán)境科學(xué)與工程、環(huán)境監(jiān)測和環(huán)境規(guī)劃、清潔生產(chǎn)審計、節(jié)能減排、環(huán)境影響評價、環(huán)境管理教學(xué)、科研及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)制修訂等工作經(jīng)歷。
I-3 職業(yè)健康安全管理體系
a.專業(yè)知識
掌握以下職業(yè)健康安全管理相關(guān)工具、方法、技術(shù)：
——掌握特定專業(yè)性的危險源辨識、風(fēng)險評價方法的基本原則、適用范圍、目的、意圖和基本概念；
（注：特定專業(yè)性的危險源辨識、風(fēng)險評價技術(shù)是指可用于特定生產(chǎn)運行和活動的危險源辨識和風(fēng)險評價方法。例如：危險與可操作性分析（HAZOP）、故障類型與影響分析（FMEA）、故障樹分析（FAT）等。
——掌握特種設(shè)備的概念、分類和國家法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)對特種設(shè)備管理的通用要求。
b.工作經(jīng)歷
適宜的專業(yè)工作經(jīng)歷包括：安全生產(chǎn)管理、職業(yè)病防治、職業(yè)健康安全監(jiān)測、安全評價、安全工程技術(shù)、職業(yè)健康安全管理、教學(xué)、科研及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)制修訂等工作經(jīng)歷。
I-4 信息安全管理體系/信息技術(shù)服務(wù)管理體系
a.專業(yè)知識
信息安全管理相關(guān)專業(yè)知識包括：
掌握網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)與通信基礎(chǔ)、數(shù)據(jù)安全、載體安全、環(huán)境安全、邊界安全、應(yīng)用安全等相關(guān)技術(shù)；掌握與組織業(yè)務(wù)活動相關(guān)的知識，例如：流程、資產(chǎn)、風(fēng)險、安全要求、控制措施以及信息安全技術(shù)和信息技術(shù)在業(yè)務(wù)活動中的特定應(yīng)用等方面的知識；了解信息安全管理相關(guān)工具、方法。
信息技術(shù)服務(wù)管理相關(guān)專業(yè)知識包括：
掌握數(shù)據(jù)處理服務(wù)、軟件開發(fā)和部署服務(wù)、測試服務(wù)、集成服務(wù)、IT運維服務(wù)和租賃服務(wù)；掌握網(wǎng)絡(luò)與通訊、操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫、基線、配置庫、軟件開發(fā)、信息系統(tǒng)集成、信息系統(tǒng)運維、支持性基礎(chǔ)設(shè)施、機(jī)房環(huán)境、信息安全、云基礎(chǔ)、物聯(lián)網(wǎng)、工業(yè)控制系統(tǒng)、智能樓宇、各行業(yè)典型信息系統(tǒng)等。了解信息技術(shù)服務(wù)管理相關(guān)工具、方法，例如：運行維護(hù)管理平臺、事件管理工具、監(jiān)視和測量工具。
b.工作經(jīng)歷
適宜的專業(yè)工作經(jīng)歷包括：信息安全相關(guān)專業(yè)包括信息安全、密碼學(xué)、計算機(jī)科學(xué)與技術(shù)、計算機(jī)應(yīng)用、電子信息科學(xué)與技術(shù)、電子信息技術(shù)應(yīng)用、人工智能、計算數(shù)學(xué)與應(yīng)用數(shù)學(xué)、自動化、通信、電氣等相關(guān)的專業(yè)；信息技術(shù)服務(wù)相關(guān)專業(yè)包括計算機(jī)科學(xué)與技術(shù)、計算機(jī)技術(shù)應(yīng)用、電子信息科學(xué)與技術(shù)、電子信息技術(shù)應(yīng)用、人工智能、信息安全、密碼學(xué)、計算數(shù)學(xué)。
II 產(chǎn)品認(rèn)證（除01和03認(rèn)證領(lǐng)域）
從事產(chǎn)品認(rèn)證的人員專業(yè)工作經(jīng)歷為從事所申請產(chǎn)品領(lǐng)域生產(chǎn)設(shè)計、質(zhì)量管理、認(rèn)證認(rèn)可、檢驗檢測，標(biāo)準(zhǔn)制修訂工作。
III 食品農(nóng)產(chǎn)品認(rèn)證
食品農(nóng)產(chǎn)品相關(guān)專業(yè)包括：（?？?、本科）0703化學(xué)類、0707海洋科學(xué)類、0710生物科學(xué)類、0813化工與制藥類、0816紡織類、0817輕工類、0823農(nóng)業(yè)工程類、0824林業(yè)工程類、0825環(huán)境科學(xué)與工程類、0826生物醫(yī)學(xué)工程類、0827食品科學(xué)與工程類、09農(nóng)學(xué)、1004公共衛(wèi)生與預(yù)防醫(yī)學(xué)類、1008中藥學(xué)類；（研究生）0703化學(xué)、0707海洋科學(xué)、0710生物學(xué)、0713生態(tài)學(xué)、0817化學(xué)工程與技術(shù)、0821紡織科學(xué)與工程、0822輕工技術(shù)與工程、0828農(nóng)業(yè)工程、0829林業(yè)工程、0830環(huán)境科學(xué)與工程、0831生物醫(yī)學(xué)工程、0832食品科學(xué)與工程、0836生物工程、09農(nóng)學(xué)、1004公共衛(wèi)生與預(yù)防醫(yī)學(xué)、1007藥學(xué)、1008中藥學(xué)。
IV 服務(wù)認(rèn)證
申請住宿服務(wù)；食品和飲料服務(wù)、郵政和速遞服務(wù)、電力分配服務(wù)；通過主要管道的燃?xì)夂退址峙浞?wù)、金融中介、保險和輔助服務(wù)、科學(xué)研究服務(wù)、電信服務(wù)；信息檢索和提供服務(wù)、教育服務(wù)、衛(wèi)生和醫(yī)療保健服務(wù)、污水和垃圾處置、公共衛(wèi)生及其他環(huán)境保護(hù)服務(wù)等領(lǐng)域的專職認(rèn)證人員應(yīng)當(dāng)至少有50%具備國家承認(rèn)的大學(xué)本科以上相關(guān)專業(yè)學(xué)歷并取得學(xué)位。
對于專職認(rèn)證人員為非相關(guān)專業(yè)時，應(yīng)至少具備與從事的認(rèn)證領(lǐng)域相關(guān)專業(yè)中級（含）以上技術(shù)職稱。
服務(wù)認(rèn)證領(lǐng)域?qū)I(yè)經(jīng)歷為從事所申請領(lǐng)域?qū)I(yè)技術(shù)、質(zhì)量管理、認(rèn)證認(rèn)可、檢驗檢測、標(biāo)準(zhǔn)制修訂工作。僅有審核經(jīng)歷不能認(rèn)定為專業(yè)工作經(jīng)歷。
5.5專職認(rèn)證人員應(yīng)當(dāng)具備的能力
5.5.1認(rèn)證規(guī)則和認(rèn)證方案制定人員
具有相應(yīng)領(lǐng)域的專業(yè)知識和工作經(jīng)驗；熟悉認(rèn)證依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范性文件；熟悉認(rèn)證認(rèn)可相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)及認(rèn)證程序要求；熟悉相應(yīng)領(lǐng)域有關(guān)法律、法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及其他要求。
5.5.2認(rèn)證申請評審人員
熟悉認(rèn)證依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范性文件；熟悉相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域劃分并能正確判斷認(rèn)證委托人委托的認(rèn)證領(lǐng)域和專業(yè)；熟悉本機(jī)構(gòu)相應(yīng)領(lǐng)域?qū)I(yè)資源配備情況。
5.5.3認(rèn)證審核方案管理人員
熟悉認(rèn)證依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范性文件；熟悉認(rèn)證認(rèn)可相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)及認(rèn)證程序要求；能夠識別各認(rèn)證領(lǐng)域的專業(yè)特點；能夠根據(jù)認(rèn)證客戶的業(yè)務(wù)/產(chǎn)品/過程/組織結(jié)構(gòu)的知識和信息識別其對審核方案，特別是對審核組的能力要求；熟悉本機(jī)構(gòu)相應(yīng)領(lǐng)域?qū)I(yè)資源配備情況。
5.5.4認(rèn)證審核人員
具有與認(rèn)證領(lǐng)域相關(guān)的專業(yè)知識和實踐經(jīng)驗，熟悉行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)要求；理解和掌握認(rèn)證依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范性文件；熟悉認(rèn)證認(rèn)可相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)及認(rèn)證審核原則、實踐和技巧；了解企業(yè)管理和組織運作相關(guān)知識，了解認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證管理過程要求，完全能夠按照認(rèn)證機(jī)構(gòu)的程序和過程開展工作。
5.5.5認(rèn)證決定或復(fù)核人員
具有與認(rèn)證領(lǐng)域相關(guān)的專業(yè)知識；熟悉認(rèn)證認(rèn)可相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)及認(rèn)證審核原則、實踐和技巧；了解認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證管理過程要求。
5.5.6認(rèn)證人員能力的評價人員
熟悉認(rèn)證認(rèn)可相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)及認(rèn)證程序要求；能夠識別各認(rèn)證領(lǐng)域的專業(yè)特點；熟悉認(rèn)證流程及認(rèn)證過程各階段的專業(yè)管理要求；掌握專業(yè)能力評定要求；熟悉各類認(rèn)證人員的能力準(zhǔn)則，能正確選擇對認(rèn)證人員能力評價的方法，并能基于已有的證據(jù)準(zhǔn)確判定受評價人員的能力與準(zhǔn)則的符合性。
5.6專職認(rèn)證人員能力評價
5.6.1申請者應(yīng)根據(jù)建立的認(rèn)證人員專業(yè)能力評價準(zhǔn)則，從認(rèn)證人員專業(yè)能力需求、認(rèn)證人員專業(yè)能力、認(rèn)證人員專業(yè)能力評價等方面評價認(rèn)證人員的專業(yè)能力。認(rèn)證人員專業(yè)能力評價應(yīng)全面覆蓋專職認(rèn)證人員。
5.6.2評價結(jié)果證實性材料應(yīng)包括但不限于以下信息：被評價者的學(xué)歷、與所評價專業(yè)相關(guān)的工作經(jīng)歷、認(rèn)證認(rèn)可經(jīng)歷、培訓(xùn)經(jīng)歷以及其他可支撐評價結(jié)論的信息以及評價結(jié)論，評價過程和評價結(jié)論應(yīng)符合GB/T 27021.1《合格評定 管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求 第1部分：要求》、GB/T 27065《合格評定 產(chǎn)品、過程和服務(wù)認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求》等認(rèn)證認(rèn)可相關(guān)國家標(biāo)準(zhǔn)的要求以及認(rèn)證機(jī)構(gòu)自身的人員管理程序。
六、其他要求
6.1申請從事產(chǎn)品認(rèn)證活動的機(jī)構(gòu)，還應(yīng)當(dāng)具備與從事相關(guān)產(chǎn)品認(rèn)證活動相適應(yīng)的檢測、檢查等技術(shù)能力。對所申請的產(chǎn)品認(rèn)證領(lǐng)域具備自有或簽約檢測資源，檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)依法取得相關(guān)資質(zhì)，檢測機(jī)構(gòu)能力范圍應(yīng)能覆蓋認(rèn)證機(jī)構(gòu)所申請的具體產(chǎn)品。
6.2申請從事產(chǎn)品認(rèn)證（01和03認(rèn)證領(lǐng)域）活動的機(jī)構(gòu)，還應(yīng)當(dāng)具備食品農(nóng)產(chǎn)品的科研、檢測、推廣、行業(yè)管理等任一背景。
6.3從事市場監(jiān)管總局（認(rèn)監(jiān)委）或者市場監(jiān)管總局（認(rèn)監(jiān)委）會同國務(wù)院有關(guān)部門推行的認(rèn)證制度還應(yīng)當(dāng)滿足市場監(jiān)管總局（認(rèn)監(jiān)委）或者市場監(jiān)管總局（認(rèn)監(jiān)委）會同國務(wù)院有關(guān)部門制定發(fā)布的有關(guān)部門規(guī)章或者行政規(guī)范性文件中列明的要求。
6.4設(shè)立外商投資認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提供中文版的申請材料，并附上申請人對中文版內(nèi)容負(fù)法律責(zé)任的聲明。
附件3
認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)審批告知承諾管理規(guī)定
第一條 為了進(jìn)一步簡政放權(quán)、優(yōu)化認(rèn)證市場營商環(huán)境，完善認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)審批方式，提高效率，制定本規(guī)定。
第二條 本辦法所稱告知承諾，是指國家市場監(jiān)督管理總局（以下稱資質(zhì)審批部門）一次性告知所需條件和要求以及提交的材料，申請機(jī)構(gòu)以書面形式承諾其符合條件和要求并提交相關(guān)材料，由資質(zhì)審批部門作出決定的方式。
第三條 資質(zhì)審批部門以告知承諾方式實施認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)審批適用于以下情形：
（一）新設(shè)立認(rèn)證機(jī)構(gòu)；
（二）擴(kuò)大認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍。
申請機(jī)構(gòu)采用告知承諾方式申請認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)，適用本規(guī)定。
第四條 資質(zhì)審批部門負(fù)責(zé)告知承諾統(tǒng)一管理、組織實施工作，依據(jù)認(rèn)證領(lǐng)域風(fēng)險確定適用告知承諾審批方式的認(rèn)證領(lǐng)域并向社會公布。
第五條 對實行告知承諾的審批事項，資質(zhì)審批部門應(yīng)當(dāng)向申請機(jī)構(gòu)告知下列內(nèi)容：
（一）資質(zhì)審批事項所依據(jù)的主要法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱和相關(guān)條款；
（二）準(zhǔn)予認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)許可應(yīng)當(dāng)具備的條件和能力要求；
（三）需要申請機(jī)構(gòu)提交的相關(guān)材料和方式；
（四）申請機(jī)構(gòu)作出承諾的法律效力以及作出不實承諾和違反承諾的法律后果。
第六條 通過告知承諾方式申請認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)的，應(yīng)當(dāng)對下列內(nèi)容作出承諾：
（一）已經(jīng)知悉資質(zhì)審批部門告知的全部內(nèi)容；
（二）所填寫的相關(guān)信息真實、合法、有效；
（三）能夠持續(xù)符合告知的條件和技術(shù)能力要求，并可隨時接受核查；
（四）能夠提交資質(zhì)審批部門告知的相關(guān)材料，相關(guān)材料真實、合法、有效；
（五）愿意承擔(dān)不實承諾、違反承諾所引發(fā)的相應(yīng)法律責(zé)任；
（六）所作承諾是本機(jī)構(gòu)的真實意思表示。
第七條 對實行告知承諾的認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)審批事項，應(yīng)當(dāng)由資質(zhì)審批部門提供告知承諾書，告知承諾書文本式樣見附件。
第八條 申請機(jī)構(gòu)可以通過登錄網(wǎng)上審批系統(tǒng)提交加蓋公章的告知承諾書以及相關(guān)申請材料，告知承諾書和相關(guān)材料不齊全或者不符合法定形式的，資質(zhì)審批部門在五個工作日內(nèi)一次性告知申請機(jī)構(gòu)需要補(bǔ)正的全部內(nèi)容。
第九條 資質(zhì)審批部門不對材料進(jìn)行實質(zhì)性審查，告知承諾書和相關(guān)申請材料齊全、符合法定形式的，當(dāng)場作出許可決定。作出許可決定后七個工作日內(nèi)向申請機(jī)構(gòu)頒發(fā)認(rèn)證機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)書。
第十條 資質(zhì)審批部門應(yīng)當(dāng)在作出準(zhǔn)予資質(zhì)許可后兩個月內(nèi)，對認(rèn)證機(jī)構(gòu)履行承諾情況進(jìn)行現(xiàn)場核查?，F(xiàn)場核查工作由資質(zhì)審批部門統(tǒng)一組織安排，可委托地方市場監(jiān)管部門實施。
第十一條 現(xiàn)場核查中發(fā)現(xiàn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)存在不予配合和協(xié)助，拒絕、隱瞞或者不如實提供相關(guān)材料和信息情形的，依據(jù)《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定處理。
第十二條 現(xiàn)場核查中發(fā)現(xiàn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)不能持續(xù)符合法定條件和能力的，依據(jù)《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定處理。
第十三條 現(xiàn)場核查中發(fā)現(xiàn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)作出虛假承諾、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得資質(zhì)的，按照相關(guān)規(guī)定撤銷行政許可，并予以公布。該機(jī)構(gòu)列入嚴(yán)重違法失信名單，其此前出具的相關(guān)認(rèn)證證書不具有證明作用，并承擔(dān)因此引發(fā)的相應(yīng)法律責(zé)任。
依據(jù)前款規(guī)定被撤銷行政許可的申請人3年內(nèi)不得申請該行政許可。
第十四條 以告知承諾方式取得資質(zhì)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)發(fā)生其他違法違規(guī)行為的，依照《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》和《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定予以處理。
第十五條 資質(zhì)審批部門建立申請機(jī)構(gòu)信用監(jiān)管機(jī)制。資質(zhì)審批部門發(fā)現(xiàn)申請機(jī)構(gòu)作出虛假承諾的，應(yīng)當(dāng)依法依規(guī)列入嚴(yán)重違法失信名單。相關(guān)失信信息按照相關(guān)規(guī)定同步納入國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)。對違法失信行為的懲戒措施依據(jù)有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第十六條 資質(zhì)審批部門工作人員在實施認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)審批工作中存在濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊行為的，依照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定予以處理。
第十七條 本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。
認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)審批告知承諾書（文本式樣）
認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)審批告知承諾書
本機(jī)構(gòu)就申請審批的事項，作出下列承諾：
（一）本機(jī)構(gòu)已經(jīng)知悉資質(zhì)審批部門告知的全部內(nèi)容；
（二）本機(jī)構(gòu)所填寫的相關(guān)信息真實、準(zhǔn)確；
（三）本機(jī)構(gòu)能夠持續(xù)符合告知的條件和技術(shù)能力要求，并可隨時接受核查；
（四）本機(jī)構(gòu)能夠提交告知的相關(guān)材料，相關(guān)材料真實、合法、有效；
（五）本機(jī)構(gòu)愿意承擔(dān)不實承諾、違反承諾所引發(fā)的相應(yīng)法律責(zé)任；
（六）所作承諾是本機(jī)構(gòu)的真實意思表示。
法定代表人簽字：
（申請機(jī)構(gòu)蓋章）
